Question

Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:

I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.

Assinale a alternativa CORRETA:
a) As sentenças II e III estão corretas.
b) As sentenças II e IV estão corretas.
c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
d) Somente a sentença I está correta.

Answer 1

Resposta:

Explicação:

Answer 2

Resposta:

c) As sentenças I, III e IV estão correta

Explicação:

1. Um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios, a

fim de proporcionar segurança operacional e maior confiabilidade aos seus investidores e clientes;

2. Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio, a fim de assegurar a funcionalidade da Gestão de

Compliance. A nomeação de um Oficial de Compliance não exime a Instituição e

cada uma de suas Áreas e funcionários, da obrigatoriedade de conhecer, aplicar

e desenvolver controles internos adequados aos riscos de seus negócios;

3. Estruturar a função Compliance de forma independente e autônoma das

demais áreas da Instituição, para evitar os conflitos de interesses e assegurar a

isenta e atenta leitura dos fatos, visando a busca da conformidade por meio de

ações corretivas/preventivas sendo munida com informações relevantes.